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公司实控人涉嫌内幕交易被抓 这只黑天鹅谁来买单?

发布时间:2019-10-24 19:01:37  来源:网络    采编:网友推荐  背景:

  5G概念正在风生水起,这家5G概念股上市公司的实控人却摊上事了。

  10月24日午间,春兴精工(行情002547,诊股)发布公告称,控股股东、实际控制人孙洁晓因涉内幕交易罪,已被公安机关采取强制措施。今年3月,孙洁晓因内幕交易被证监会责令依法处理非法持有的股票,并处以25万元罚款,并被处以十年证券市场禁入。

  而在孙洁晓被处罚之后,根据春兴精工2018年年报显示,此后春兴精工董事长一职由孙洁晓妻子袁静担任。今年5月-9月,春兴精工多名董事、高管均公布减持计划,因此被深交所问询是否存在知悉内幕交易而提前减持的情况。

  受此负面消息影响,春兴精工午后股价呈断崖式跳水,迅速拉出一字跌停。至下午收盘,春兴精工仍封死在跌停线上。

  盘后龙虎榜数据显示,海通证券(行情600837,诊股)大庆乘风大街营业部卖出626万元,安信证券厦门湖滨南路营业部买入2741万元。

  处罚半年后或涉刑责

  今年以来,多名上市公司董监高流年不利,陆续因醉酒行驶、猥亵幼女、故意伤害、财务造假等理由被公安机关采取强制措施。这一次自由遭遇限制的主角,是春兴精工原董事长、总经理,控股股东、实际控制人孙洁晓。

  10月24日午间,春兴精工发布公告称,收到公司控股股东、实际控制人孙洁晓家属的通知,孙洁晓因涉嫌内幕交易罪,被公安机关采取强制措施,相关事项尚待公安机关进一步调查。

  公告中,春兴精工表示,孙洁晓自 2018 年 7 月开始不再在公司担任任何职务,上述事件为控股股东的个人事务,与公司生产经营无关,目前公司生产经营正常,公司董事会将持续关注上述事件的进展情况。

  2018年7月,春兴精工发布公告称,公司董事长兼总经理孙洁晓辞职,辞职理由为“从公司长远发展考虑”,提请辞去董事长、总经理、法定代表人职务,并表示将继续在公司任职,为公司的发展战略和重大决策建言献策。

  至2019年3月,证监会对孙洁晓的行政处罚及市场禁入文书即已落地。考虑到案件调查及申辩、听证的程序所需时间,孙洁晓主动请辞职务或许是事出有因。

  由于在收购CALIENT Technologies, Inc.71%股权的过程中利用重组消息进行内幕交易,孙洁晓被证监会处以25万元的罚款,并被采取10年证券市场禁入措施。而在行政处罚之后,孙洁晓此次即将面临刑事调查,如罪名成立,后果将比区区25万元罚款严重得多。

  根据《刑法》第180条,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在内幕信息尚未公开前买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  而据最高院、最高检公布的内幕交易司法解释,证券交易成交额在50万元以上的,构成“情节严重”,250万元以上即构成“情节特别严重”。后续孙洁晓是否将面临刑罚,还有待公安机关进一步调查结果出炉。

  董事背锅未获认可

  回顾孙洁晓此次内幕交易的具体情况,场面可算是颇为尴尬。

  在2014-2017年间,伴随着资本市场并购重组的浪潮,春兴精工也不断推出并购方案。而在并购CALIENT Technologies,Inc.的过程中,孙洁晓打起了“歪主意”

  根据证监会调查结果,在2016年4月,孙洁晓的朋友向其介绍了CALIENT公司,2016年9月,春兴精工与CALIENT公司签订初步要约意向书,并于2017年2月停牌,称公司筹划重大收购事项,涉及收购通信行业公司股权;3月公布重组标的为CALIENT公司71%股权。

  对于此次重大资产重组的内幕消息,孙洁晓自然全程参与,而公司董事郑某艳及另一名熟人蒋某璐同样参与其中。在2016年11月-12月期间,孙洁晓、郑某艳控制三个证券账户合计买入360.75万股春兴精工,至2017年11月才全部卖出,交易共亏损324.01万元,期间,相关账户共转入3512万元,资金全部来自孙洁晓。

  此外,涉案三人还通过信托产品交易春兴精工。为此,华宝信托设立“宝晟辉煌3号集合资金信托计划”,以其作为单一委托人出资,规模分别为1亿元和0.75亿元。涉案人通过购买集合资金信托B类权益的方式,可向信托产品直接下达交易指令,交易指令由蒋某璐下达。截至2018年1月,两只单一信托合计持有2777.38万股春兴精工,未持有其他股票,共计亏损2496.56万元。

  对于此次内幕交易,孙洁晓表示“并不知情”,相关资金均是郑某艳私自动用。而郑某艳也在陈述申辩中称,虽然用于交易“春兴精工”的资金来自孙洁晓,但孙洁晓本人既不知悉相关资金的运用,也未参与本案内幕交易。郑某艳还称,其仅将孙洁晓资金委托给蒋某璐投资理财,从未向蒋某璐透露过涉案内幕信息,蒋某璐的投资均系自主决策,其没有与蒋某璐共同从事内幕交易。也即,郑某艳将内幕交易的责任全部揽到自己头上。

  对于上述申辩,证监会指出,该案用于交易春兴精工的1.35余亿元均来自于孙洁晓,其提出的理由和证据不能解释郑某艳私下动用该笔巨款的合理性,且郑某艳首次接受证监会询问时明确表示资金划拨由孙洁晓通知进行,当事人自认不能代替证监会依法查处相关证券违法行为的法定职责。

  最终,证监会对孙洁晓、郑某艳分别处以25万元罚款,对蒋某璐处以10万元罚款,并对孙洁晓开出10年证券市场禁入、郑某艳5年市场禁入。

  而就此次重大资产重组来说,2017年8月,春兴精工正式公布终止筹划此次重大资产重组,这也正是上述内幕交易没能真正获得收益的原因之一。股权收购不顺利,提前抄底没赚钱,这起内幕交易的闹剧将“偷鸡不成蚀把米”的窘境体现得淋漓尽致。

  高管减持遭问询

  在孙洁晓退居二线并遭遇处罚后,春兴精工的麻烦事还在继续。

  早在2018年6月,为维持春兴精工股价,孙洁晓曾抛出增持方案,称将在12个月内择机增持春兴精工股份,累计增持金额不超过8000万元。其目的在于“基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的认可”,同时提升投资者信心,切实维护中小投资者利益和资本市场稳定。

  而在今年4月,这一起增持计划宣告终止,孙洁晓承诺的1000万元-8000万元增持最终仅实现不足50万元。在终止原因方面,孙洁晓表示“由于经济环境、融资环境等客观情况发生了较大变化”,决定终止履行。

  此后,今年5月-9月,春兴精工陆续发布董事、高管减持股份的预披露公告,包括孙洁晓及其妻子袁静在内。尤其是在8月21日,春兴精工2019年半年报出炉且业绩大幅下降,在此情况下提前进行大笔减持引发市场怀疑。对此深交所对春兴精工发出问询函,在要求其说明上半年业绩大幅下滑的原因和合理性外,特别要求其自查相关内幕知情人是否存在知悉内幕消息提前减持的行为。

  公开信息显示,春兴精工从事四大业务板块,分别为移动通信领域、消费类电子领域、汽车零部件领域和电子元器件分销。春兴精工表示,在与客户进行5G前沿相关技术的预研和产品开发方面其居于行业领跑地位,已与世界知名通讯设备系统集成商华为、爱立信、诺基亚、三星等形成稳固的合作关系。

  凭借5G概念的东风,今年以来春兴精工股价走势良好,今年4月曾一度冲高至15.37元。而在高管陆续减持、实控人负面缠身等操作下,后续股价有所走低。虽然春兴精工在公告中撇清“控股股东个人事务与公司生产经营无关”,但午后股价仍牢牢被封死在跌停板之上。

  另一方面,虽然声称已不再公司担任任何职务,但在被采取强制措施之前,孙洁晓仍以“春兴精工创始人”的身份四处参加活动。例如,10月18日,孙洁晓即出席在苏州举办的“中小企业智能制造转型升级大会”,并探讨智能制造等话题。今年9月在安徽六安法人金寨春兴精工5G科技产业园开工奠基仪式上,孙洁晓同样以“春兴精工创始人”现身并发表讲话。

  近期,华为首款5G折叠屏手机出炉,5G概念正值风起云涌。在受控股股东负面消息拖累之下,春兴精工这只5G概念股还能否腾飞?

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